近期，多家媒體曝出ST北文幕后或另有“把控者”，10月25日公司股東大會(huì)選舉董事投票結(jié)果亦顯示，有多位實(shí)力雄厚的中小股東突然涌現(xiàn)。

據(jù)恒泰艾普(300157,股吧)及四環(huán)生物(000518,股吧)已然發(fā)生的實(shí)例，若ST北文另有幕后“實(shí)控人”、幕后“實(shí)控人”存在系列一致行動(dòng)人等情況坐實(shí)，公司股東大會(huì)決議部分議案或?qū)⒆鲝U，公司董事會(huì)或?qū)⒅亟M，幕后實(shí)控人及其一致行動(dòng)人或?qū)⒚媾R行政處罰。

ST北文幕后“實(shí)控人”隱現(xiàn) 或涉嫌違法違規(guī)

10月27日，據(jù)媒體報(bào)道，多位知情人士向該媒體記者表示，被ST北文原董事會(huì)提名的李靂，以及今年一季度以來大量突擊買進(jìn)公司股票的自然股東代東云、林蕓芳、楊三彩等人背后都指向同一個(gè)人――在資本市場有“超級(jí)牛散”之稱的浙江溫嶺富商萬忠波。

10月25日，另有媒體調(diào)查了解，ST北文原董事長宋歌于2020年12月為公司引來三位新高管——董事兼新任總裁嚴(yán)雪峰、董事會(huì)秘書晏晶以及財(cái)務(wù)總監(jiān)張雪或均為“萬忠波”的代言人。

同日，ST北文股東大會(huì)選舉董事議案表決結(jié)果亦顯示，公司原董事會(huì)提名董事候選人獲得至少十余位實(shí)力雄厚的中小股東3億股、占公司總股本約42%的一致鼎力支持。

這些中小股東的投票結(jié)果表現(xiàn)出有組織的適用于累積投票方式的特殊策略布局特征，中小股東對(duì)在ST北文任職時(shí)間較短的嚴(yán)雪峰、晏晶，甚至是完全的生面孔李靂給出了高票支持。

若相關(guān)情況坐實(shí)，ST北文及幕后“實(shí)控人”或已涉嫌違反《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等多部法律法規(guī)。

涉嫌違法的情況包括但不限于隱瞞實(shí)控人信息、一致行動(dòng)人持有ST北文股票達(dá)5%及每增加5%時(shí)未及時(shí)公告、在限制期內(nèi)持續(xù)購買公司股票、在實(shí)控人及一致行動(dòng)人合計(jì)持股達(dá)30%時(shí)未按規(guī)定履行上市公司收購的公告及發(fā)出收購要約等義務(wù)。

若媒體報(bào)道ST北文“花8億元買地”的相關(guān)情況屬實(shí)，公司或涉嫌未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，構(gòu)成信息披露違法。

股東大會(huì)決議部分議案有望作廢 ST北文董事會(huì)或?qū)⒅亟M

新版《證券法》第六十三條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票。

其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

據(jù)恒泰艾普過往實(shí)例，2020年11月2日，北京證監(jiān)局對(duì)公司大股東出具警示函，認(rèn)定其信披違規(guī)。同年11月10日，公司發(fā)布公告，大股東及其一致行動(dòng)人部分股票表決權(quán)失效。

若ST北文疑似幕后“實(shí)控人”坐實(shí)，公司近年來從未公告過任何前述幕后“實(shí)控人”相關(guān)信息，該“實(shí)控人”或?qū)⒚媾R部分股票表決權(quán)將失效3年的尷尬處境，進(jìn)而公司股東大會(huì)部分議案或?qū)⒆鲝U，公司新成立董事會(huì)或?qū)⒃俅胃慕M。

疑似“實(shí)控人”若坐實(shí)或面臨行政處罰 一切謎題仍待監(jiān)管解答

2020年5月18日，證監(jiān)會(huì)公告對(duì)四環(huán)生物、陸某等13名責(zé)任人員的行政處罰決定書。證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查明，2014年2月20日至2018年4月11日，陸某控制郁某芬等13個(gè)證券賬戶及2個(gè)權(quán)益工具增持四環(huán)生物股票，以擴(kuò)大其所控制的表決權(quán)數(shù)量，與趙某等4人存在一致行動(dòng)關(guān)系，累計(jì)持股比例達(dá)39.42%，并成為四環(huán)生物實(shí)控人。

據(jù)2005年《證券法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)經(jīng)查明認(rèn)定四環(huán)生物、陸某等13名責(zé)任人已經(jīng)構(gòu)成財(cái)報(bào)虛假記載實(shí)控人信息、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易、持股比例達(dá)5%及每增加5%時(shí)未履行報(bào)告及公告義務(wù)、在限制交易期限內(nèi)繼續(xù)買賣公司股票、合計(jì)持股達(dá)30%時(shí)未按規(guī)定履行上市公司收購的公告及發(fā)出收購要約等義務(wù)，進(jìn)而構(gòu)成違法違規(guī)。

進(jìn)而證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人做出警告、罰款、責(zé)令改正的處罰結(jié)果，對(duì)四環(huán)生物時(shí)任實(shí)控人陸某采取終身市場禁入措施，對(duì)時(shí)任董事長孫某采取5年證券市場禁入措施。

若幕后“實(shí)控人”相關(guān)事項(xiàng)坐實(shí)，四環(huán)生物的相關(guān)案例或?qū)T北文有一定的參考意義。但事實(shí)究竟如何，仍待監(jiān)管解答。