【資料圖】
北京商報訊(記者劉宇陽)11月17日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經查，方正證券廣州錦御二街證券營業(yè)部(以下簡稱“廣州錦御二街證券營業(yè)部”)存在向投資者發(fā)送知識測評問卷的答案、基金銷售業(yè)務管理不到位、投顧業(yè)務展業(yè)不規(guī)范、人員管理不到位、合規(guī)管理機制不健全的問題。廣東證監(jiān)局表示，上述情形違反了相關規(guī)定，決定對廣州錦御二街證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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北京商報訊(記者劉宇陽)11月17日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經查，方正證券廣州錦御二街證券營業(yè)部(以下簡稱“廣州錦御二街證券營業(yè)部”)存在向投資者發(fā)送知識測評問卷的答案、基金銷售業(yè)務管理不到位、投顧業(yè)務展業(yè)不規(guī)范、人員管理不到位、合規(guī)管理機制不健全的問題。廣東證監(jiān)局表示，上述情形違反了相關規(guī)定，決定對廣州錦御二街證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
